泛华普益基金陕西分公司违反投资者适当性管理办法被责令改正

9月10日,陕西证监局披露对泛华普益基金销售有限公司陕西分公司采取责令改正措施的决定。

经查,该分公司在代销私募基金产品时,未获取部分客户符合合格投资者准入要求的相关证明材料,未对个别客户最近三年个人年均收入证明材料的真实性和有效性进行审慎核查,投资者适当性管理工作执行不严格,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三条规定。

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定,陕西证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。(文/新浪财经 郝显)

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